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Open Range Trading System y otros servicios auxiliares de comercialización que comercializaron y vendieron a los clientes. Nassbridges y sus empresas, American Bullion Exchange ABEX Corp. Citibank, HSBC, JPMorgan, RBS y UBS intentaron manipular las tasas de referencia de divisas. La CFTC ordenó a Summit Energy Services, Inc. Nueva York, Nueva York. Gramalegui de Vail, Colorado, por fraude, hacer declaraciones falsas a la CFTC, no hacer las divulgaciones publicitarias requeridas y violar una orden administrativa previa de CFTC. La CFTC ha presentado cargos contra el residente de Virginia Tracy Lee Thomas y su empresa con sede en las Islas Caimán Marbury Advisors Inc. Esquema Ponzi que involucra al menos a 11 inversores. Peregrine Financial Group, Inc.

Ley de Intercambio de Mercancías, según lo cobrado. La orden proviene de una Queja de CFTC presentada en mayo de 2014 acusando a España y su compañía de violar la Ley de Intercambio de Mercancías por estas transacciones ilegales. Irina Feldman, Cindium Inc. La Comisión siempre actuará para abordar esas amenazas a los mercados que regula. CFTC como asesor de comercio de productos básicos, y no puede producir libros y registros a la agencia. Robert Escobio y Loreley Overseas Corp. Las enmiendas también hacen cambios a otras áreas clave, como los requisitos de elegibilidad de denunciantes, y dejan en claro que, con excepciones limitadas, un informante puede recibir una adjudicación en una Acción cubierta, una Acción relacionada, o ambas. Naples, Florida, y Marbury Advisors Inc.

La orden fue ingresada por el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York. OTC Investments LLC y Forex Currency Trade Advisors, LLC. Bolsa Mercantil de Nueva York durante un período que abarca más de tres años. Davisco Foods International, Inc. Mercados de futuros del Tesoro mientras cotiza en Citigroup Global Markets Inc. El Tribunal de Distrito del Distrito Sur de Florida emitió fallos definitivos definitivos contra los Demandados de Ayuda Westward International Ltd. McCabe, un residente de Sunny Isles, Florida, y su compañía, WorldPMX, Inc.

Chicago, Illinois, por participar en ventas ilegales de lavado con el fin de generar descuentos en las tarifas de cambio basadas en el aumento de los volúmenes de negociación. Credit Suisse International por violar los límites de posición especulativa para futuros de trigo y por Credit Suisse Securities LLC por enviar información falsa o engañosa a la CFTC. El Tribunal de Distrito para el Distrito Norte de Illinois ingresó una orden de consentimiento que requiere a Matthew Marcus de California y su compañía, Tech Power Inc. La CFTC previamente presentó y resolvió cargos contra MFGI por uso indebido de fondos de clientes y fallas de supervisión relacionadas en violación de la Ley de Intercambio de Mercancías y las Regulaciones de CFTC. La CFTC presentó una demanda civil contra el abogado Jay Bruce Grossman, que practica leyes en Fort Lauderdale, Florida, alegando que a partir del 16 de julio de 2011, Grossman ayudó deliberadamente y ayudó a múltiples clientes en su operación de esquemas de metales preciosos ilegales y fraudulentos, en violación de la Ley de Intercambio de Mercancías. Hallandale Beach, Florida, y su único propietario Jordan Cain de Miami, Florida. La CFTC ordenó a Anthony Lauria y su compañía, Gold Coast Bullion, Inc.

La CFTC resolvió los cargos contra TeraExchange LLC por no hacer cumplir su prohibición de las operaciones de lavado y la negociación preestablecida. Revelation Forex Fund, LP. El Tribunal de Distrito del Distrito Central de California ingresó una orden de restricción de emergencia congelando activos y prohibiendo la destrucción u ocultación de libros y registros de los demandados Christopher Valois, Cynthia Wong y sus compañías, Bertram Trade LLC y Churchhill Commodities Trading LLC, todo el Condado de Orange California. Cargos de CFTC de manipulación, intento de manipulación y reporte falso de LIBOR y Euribor. RFF GP, LLC y KGW Capital Management, LLC, en un esquema que solicitó de manera fraudulenta a los participantes en un grupo de cambio de moneda extranjera llamado Revelation Forex Fund, LP. CFTC como asesor de comercio de productos básicos. La orden de CFTC determinó que entre mayo de 2011 y octubre de 2014, Davisco aceptó pedidos de sus proveedores de leche para la compra y venta de contratos futuros de leche CME Clase III y ejecutó esos pedidos en nombre de los proveedores en sus propias cuentas comerciales. El fraude y la apropiación indebida de opciones de Forex. ISDAFIX tasas de intercambio de referencia. American Portfolio Asset Management, Inc.

Grupo de energía de Kansas City. Citigroup, y la ausencia de un historial de mala conducta previa. Esta conducta ocurrió entre enero de 2007 y marzo de 2012. Derivabit y su director ejecutivo Francisco Riordan por realizar actividades relacionadas con las transacciones de opciones de productos sin cumplir con la Ley de Intercambio de Mercancías y las Regulaciones de la CFTC. 1 de enero de 2010 hasta abril de 2013. Agrocorp International Pte Ltd. Determinación Preliminar antes de que la CFTC emita una Determinación Final. Peak Capital Management Group, Inc.

Compañía de Nevada que hace negocios en Pleasant Grove, Utah. Además, el 16 de junio de 2017, el tribunal emitió una Orden complementaria que prohíbe de manera permanente que los Demandados negocien por sí mismos o en nombre de cualquier otra persona o entidad. El juez fijó una fecha de audiencia para el 12 de febrero de 2015. El Tribunal de Distrito para el Distrito Sur de Florida ordenó a Worth Group Inc. Anteriormente, la CFTC había presentado una queja acusando a los demandados de fraude en relación con su solicitud de clientes para su moneda extranjera y grupos de negociación de opciones, la apropiación indebida de fondos de los clientes y la emisión de declaraciones falsas y violaciones de registro. Compañía de responsabilidad limitada de Georgia, por apropiación indebida de fondos de grupo de productos básicos, tergiversaciones fraudulentas, fondos comunes combinados y actuando como un operador de grupo de productos básicos no registrado. La CFTC ordenó a Australia y Nueva Zelanda Banking Group Ltd. El formulario requiere que las empresas comerciales informen sobre sus compras y ventas de algodón cuando mantienen o controlan al menos cien puestos de futuros de algodón.

Klatch es un reincidente que anteriormente estaba sujeto a demandas civiles y penales relacionadas con esquemas financieros similares. Compañía de responsabilidad limitada de Texas, The Toole Group Inc. Palos Verdes Estates, California, y su compañía, United Business Servicing, Inc. El Tribunal de Distrito para el Distrito Sur de Florida ha emitido una orden de sentencia en rebeldía contra los demandados Gold Distributors, Inc. Einstein Exchange Group Inc. En acciones criminales paralelas, Andrés y Holloway fueron acusados ​​de múltiples cargos de fraude electrónico. Otkritie Capital International, Ltd. CFTC para evaluar los riesgos de mercado potenciales y monitorear el cumplimiento con los requisitos de CFTC.

García, y sus empresas, DG Wealth Management, Macroquantum Capital LLC y UKUSA Currency Fund LP, todas de Naples, Florida. Concepts, que operaba su negocio de metales bajo el nombre de Apex Asset Advisors, LLC. La CFTC presentó una demanda en el Distrito Sur de Nueva York acusando a Deutsche Bank AG de infracciones múltiples de informes de permutas, no supervisando a sus empleados responsables del informe de intercambio de datos y violando una orden anterior de CFTC. Goldman recibió además la orden de cesar y desistir de nuevas violaciones y tomar medidas correctivas específicas. Harvard International Trading, Inc. La Demanda de CFTC cobra a los Demandados Williams y WAG con fraude de futuros de productos básicos y Williams con fraude de grupo de productos básicos y la falta de registro como operador de grupo de productos básicos. Si cree que tiene información sobre fraude de productos básicos, haga clic aquí para comunicarse con uno de nuestros abogados con experiencia. CFTC como operadores de grupo de productos básicos.

Una característica importante de esta legislación fue el establecimiento de un programa de denuncias de CFTC. Hall of Reidsville, Carolina del Norte por violaciones de registro y por no incluir ciertas divulgaciones requeridas en su sitio web. Ninguno de los acusados ​​ha estado registrado en la CFTC. National Futures Association en relación con su investigación del presunto fraude. Contrato de futuros de ganado vivo comercializado en Chicago Mercantile Exchange. Magee y Dalyne Rae Magee, también residentes de Calgary, con la actuación como personas asociadas de Ryan Magee, sin estar registrados en la CFTC, según sea necesario. Newport Beach, California, y su compañía, The Tulving Company, Inc. Golden Agri International Pte Ltd.

CFTC en sus avisos de exención de registro y para participar en fraude de solicitud de moneda extranjera. El CFTC ordenado Absa Bank, Ltd. La CFTC ordenó Cypress Wealth Management, Inc. Klatch II, Lindsey Heim y Assurance Capital Management fueron acusados ​​de fraude, apropiación indebida y emisión de declaraciones falsas en relación con un grupo de productos básicos que operaban. La CFTC presentó una demanda de cumplimiento civil en el Tribunal de Distrito para el Distrito Norte de Illinois contra Kraft Foods Group, Inc. No de asesor del personal de CFTC Tribunal de Distrito para el Distrito Norte de Illinois contra Nav Sarao Futures Limited PLC y Navinder Singh Sarao por manipulación de precios y suplantación de identidad. Magee de Calgary, Alberta, Canadá, con fraude y también con actuar como operador de grupo de productos básicos, sin estar registrado con la CFTC, según sea necesario. Dollar International Swaps and Derivatives Association Fix, un punto de referencia mundial para productos con tasas de interés.

Obligación de los participantes en el mercado notificables de presentar el Formulario 304 de la CFTC Informes para la solicitud de algodón de manera oportuna según lo exige el Reglamento de la Comisión 19. Arreglo de la Asociación Internacional de Swaps y Derivados del Dólar. The Yorkshire Group, Inc. Bryant Family Investment Fund LLC. De acuerdo con la Queja CFTC, entre febrero de 2012 y enero de 2016 como mínimo, los acusados ​​supuestamente ofrecieron contratos fraudulentos para vender oro a por lo menos 20 clientes. Oystacher y su empresa comercial propietaria, 3 Red Trading LLC, ambas de Chicago, Illinois, acusan a los demandados de falsificación y empleo de un dispositivo manipulador y engañoso mientras negocian futuros en cuatro bolsas de futuros diferentes. Contratos de futuros de Mini Dow. Específicamente, la Queja imputó a MF Global el uso ilícito de fondos segregados por los clientes para respaldar sus propias operaciones propietarias y las operaciones de sus afiliados.

La CFTC demandó a North American Asset Management, LLC de Fort Lauderdale, Florida; su propietario y presidente Alexi Bethel de Miami, Florida; y su propietario y director gerente Steven Labadie de Lake Worth, Florida. La CFTC ha acusado a Safety Capital Management, Inc. Vásquez de Arden, Carolina del Norte, y su compañía Vasquez Global Investments, LLC por defraudar a los participantes en un grupo de productos básicos comúnmente conocido como el grupo Vásquez. Ley de Reforma de Frank Wall Street y Protección al Consumidor. La CFTC resolvió los cargos contra Zulutrade, Inc. Siegel of Northfield, Nueva Jersey, por malversar fondos y otras violaciones. La orden de CFTC determina que Liew actuó individualmente y en coordinación con los operadores de la institución financiera 1 y con un operador de otra gran institución financiera.

El Tribunal de Distrito del Distrito Sur de Florida ordenó a International Monetary Metals, Inc. Las reglas enmendadas establecen un proceso de revisión de reclamos que utilizará un Personal de Revisión de Reclamos, en lugar del Panel de Determinación de Adjudicación de Denunciantes, para considerar y emitir una Determinación Preliminar en cuanto a si un reclamo de adjudicación debe ser otorgado o denegado. La CFTC ha presentado una demanda federal contra Daniel Shak de Las Vegas, Nevada por violar una orden administrativa ingresada por la CFTC el 25 de noviembre de 2013. Steele estaba malversando la mayoría de sus fondos, todo en violación de la Sección 4b de la Ley de Intercambio de Mercancías. CPO sin registrarse en la CFTC, según sea necesario, y para proporcionar estados de cuenta mensuales a los participantes de la agrupación que no hayan podido mostrar toda la información requerida por el Reglamento de la Comisión. Regulaciones CEA y CFTC. TRADE Securities no conservó y mantuvo ciertos registros de prueba de auditoría para sus clientes. North Hills LP y apropiación indebida de fondos de clientes.

La CFTC alega que intentó manipular los precios de liquidación de los contratos de futuros de paladio y platino de NYMEX. Esquema de Ponzi a través de su empresa, QFC, LLC, desde febrero de 2010 hasta al menos julio de 2013 y alegando millones de dólares en fraude. La Orden también impone prohibiciones permanentes de comercio y registro contra Guardian y Kurzbard y les prohíbe seguir violando la Ley de Intercambio de Mercancías, según lo establecido. Una Orden de Consentimiento de la Corte anterior, ingresada el 5 de mayo de 2014, impuso una prohibición permanente de comercio e inscripción en contra de Scott y le prohíbe violar las disposiciones de la Ley de Intercambio de Mercancías y las reglamentaciones de la CFTC. Posen se cambió de casa por su propia cuenta y no fue empleado por ninguna entidad corporativa, de acuerdo con la Orden. Las representaciones fraudulentas fueron hechas por David Zier, quien solicitó a los clientes de Convergent la inversión en su compañía ZAM LLC. Comerciante de futuros Comerciante con CFTC.

La CFTC ha emitido una orden de cese y desista contra Coinflip, Inc. La CFTC ha resuelto los cargos contra IBFX, Inc. Además, la Demanda alega que Powderly creó estados de cuenta falsos para su cuenta comercial y los envió a sus clientes para ocultar sus pérdidas comerciales. La CFTC también presentó y resolvió las acusaciones de que Lloyds ayudó e instigó los intentos de los operadores de derivados en Rabobank de manipular Yen LIBOR. Juez Victor Marrero del Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York. La CFTC ordenó a BNP Paribas Securities Corp. James McDonald, el Director de la División de Aplicación. Wilkinson y sus entidades manejaban un grupo de productos básicos y fueron acusados ​​de malversar los fondos del grupo, solicitar fraudulentamente a los participantes del grupo, emitir declaraciones falsas a los clientes y proporcionar información financiera falsa a la Asociación Nacional de Futuros.

La CFTC ha revocado los registros de SAC LLC y SAC LP por condenas en casos de culpabilidad por cargos graves de fraude electrónico y fraude de valores. La conducta ilegal ocurrió entre julio de 2011 y diciembre de 2012. La CFTC publicó sus resultados de cumplimiento anuales para el año fiscal 2016. La CFTC o el denunciante ahora pueden iniciar una acción contra un empleador para tomar represalias contra un denunciante. Sentinel Management Group, Inc. La CFTC resolvió los cargos contra Rosenthal Collins Group, LLC por no supervisar a una Persona Asociada y por no proporcionar y mantener un programa adecuado de supervisión sobre la negociación. La CFTC obtuvo una Orden de Consentimiento de Interdicción Permanente que prohibe la firma australiana Halifax Investment Services, Ltd. Tribunal de Distrito para el Distrito Norte de Illinois, acusando al Demandado Thomas Gillons del Condado de Napa, California, de fraude y actuar como Comerciante de la Comisión de Futuros sin estar registrado.

Grand Rapids, Michigan, no cumplió con los requisitos financieros mínimos para FCM y RFED. Toronto, Canadá por deficiencia en la cantidad garantizada, mezcla de fondos de los clientes y falta de notificación puntual de la deficiencia de la cantidad garantizada. República de China y Kering Capital Ltd. La CFTC ha obtenido una orden judicial de sentencia de incumplimiento contra el demandado Financial Robotics, Inc. GFF por sus violaciones. Demandado Kering Capital Ltd. Carlos Javier Ramirez y sus compañías, Gold Chasers, Inc.

Marcus of California y su compañía, Tech Power, Inc. Van Beuningen, de Brookhaven, Georgia, y su empresa, DeBrink Trading Fund I, LLC de Atlanta, Georgia, alegando fraude, apropiación indebida y emisión de declaraciones falsas en relación con un fondo común que operaban. Contratos de futuros al tergiversar sus ganancias y pérdidas y compensar y enmascarar las pérdidas en sus otras posiciones de futuros. Orden de CFTC con respecto a su intento de manipular el precio de los contratos de futuros de crudo en NYME y violando los límites de posición especulativa. La CFTC cobró a Kimball Parker de Lehi, Utah y su compañía MakeYourFuture, LLC, así como a Timothy Baggett de Lakeland, Florida y sus compañías Changes Worldwide LLC y Changes Trading LLC, con fraude y omisión de hacer revelaciones publicitarias sobre un sistema de comercio de futuros que vendido a clientes Las violaciones a los informes se produjeron a pesar de que la CFTC notificó a JPMS numerosos errores en sus informes. La Demanda también le cobra a Powderly por hacer y proporcionar estados de cuenta falsos y engañosos a sus clientes. Tribunal de Distrito para el Distrito Sur de Florida.

Johannesburgo, Sudáfrica, por realizar transacciones ilícitas preestablecidas y no competitivas que involucran contratos de futuros de maíz y soja en el Chicago Board of Trade, un mercado de contratos designado del Grupo CME. Londres, y su subsidiaria, Olam Americas, Inc. Spoofing es una oferta u oferta con la intención de cancelar la oferta u oferta antes de la ejecución. Simmons solicita a los clientes que abran cuentas administradas de operaciones de futuros sin registrarse en la CFTC como una persona asociada de un asesor de comercio de productos básicos. JPMorgan Ventures Energy Corp. Además, Oden y su compañía no operaron adecuadamente sus respectivos grupos de acuerdo con los requisitos reglamentarios. El Tribunal de Distrito para el Distrito Norte de Illinois ordenó Vault Options, Ltd. La suplantación se realizó colocando pedidos en un mercado de futuros después de que se realizó una oferta más pequeña en el lado opuesto del mercado de futuros o efectivo igual o correlacionado.

Wesley Allen Brown y Edward Rubin, con la operación de un grupo de productos fraudulentos. CFTC por fallar al no conservar los registros requeridos y por no supervisar diligentemente. La CFTC entabló una demanda contra Maverick International, Inc. Asesor de comercio de productos básicos y por violar ciertas reglas de divulgación aplicables a dichos asesores. Formulario CFTC 304 Informes que muestran sus compras y ventas de algodón, en violación de la Regulación CFTC 19. MF Global, que se pagará después de que MF Global haya pagado a los clientes por completo. Encargue la presentación y la liquidación de cargos contra Huafu HK Co. Bloom fue sentenciado a 14 años de prisión. Distribuidor minorista de divisas, por violar las Regulaciones CFTC al no cumplir con los requisitos mínimos de capital neto en tres ocasiones distintas, no informar oportunamente uno de los déficits netos mínimos de capital y no supervisar diligentemente a sus empleados y agentes estableciendo, implementando y ejecutando una estructura de supervisión adecuada y programas de cumplimiento. Power North America, Inc.

La CFTC ordenó a CHS, Inc. Considine de Oak Park, Illinois, y sus empresas, Novo Trading LLC y Considine Trading Corp. Agencia de los Estados Unidos encargada de regular los mercados de futuros y opciones que comercian con productos básicos que van desde el petróleo hasta el algodón, el maíz hasta la carne de cerdo y los metales preciosos a monedas extranjeras. La CFTC ha presentado una demanda contra Gary Creagh y Wall Street Pirate Management, LLC, ambas de Nueva York, por hacer declaraciones u omisiones falsas, ficticias o fraudulentas a la Asociación Nacional de Futuros. La corte de Las Vegas ordenó a Banc de Binary Ltd. Stein, individualmente y haciendo negocios como TEPdesign, Inc. Presidente y CEO, Charles Dow McVean, Sr. La Orden prohíbe además que Posen se negocie en cualquier mercado regulado por la CFTC y que solicite el registro o reclame la exención de registro ante la CFTC en cualquier calidad.

Yadgir acusa de que Yadgir excedió los límites de posición especulativa en contratos de futuros de ganado en pie y contratos de futuros de ganado de engorda. Forex Capital Markets, LLC fue acusado de falta de capitalización, falta de informar oportunamente sobre la violación de la subcapitalización y garantía contra las pérdidas de los clientes. La CFTC obtuvo una orden judicial de emergencia para congelar y preservar los activos bajo el control de Cindy y Paul Vandivier y su compañía, Mintline, Inc. Los cargos de la CFTC de presentar informes inexactos a la CFTC relacionados con el informe requerido de las posiciones mantenidas por ciertos grandes operadores cuyas cuentas son realizadas por JPMS. Para que los mercados tengan integridad, los participantes del mercado deben poder confiar en que los mercados operan libres de conductas manipuladoras o engañosas. Chicago Board of Trade y contratos de futuros de trigo en la Junta de Comercio de Kansas City. Julio de 2011 hasta al menos abril de 2013. Beatty de Roy, Utah, individualmente y haciendo negocios como Peak Capital Group, Inc.

Entidad comercial de las Islas Marshall; CIT Investments Ltd. Ley de Intercambio de Mercancías y Regulaciones CFTC. MF Global cuando la compañía falló en 2011. La CFTC emitió una presentación de la Orden y simultáneamente pagó los cargos contra la compañía de servicios financieros FirstRand Bank, Ltd. Cohen de Greenwich, Connecticut recibió una notificación de intención de revocar, suspender o imponer restricciones a su registro por parte de la CFTC por no supervisar adecuadamente a un empleado para asegurarse de que ese empleado no participara en operaciones con información privilegiada. Estados Unidos para cumplir con todas sus obligaciones con los clientes de swaps compensados. La CFTC ha presentado una demanda federal contra International Monetary Metals, Inc. Ley de Intercambio de Mercancías, y adherirse a compromisos específicos para garantizar la integridad de las presentaciones de LIBOR en el futuro.

Giovannetti, todos de Orlando, Florida, en un caso relacionado con un presunto fraude. Al utilizar estos compradores de paja, McVean y Wharton pudieron controlar porciones sustanciales del mercado sin revelar ese control, lo que provocó que otros participantes del mercado, incluidos los comerciantes de ganado vivos con posiciones cortas abiertas, vieran un mayor interés, participación y fragmentación del mercado en el mercado. lado largo del mercado de lo que realmente existía. La CFTC ha acusado a Hannes Tulving, Jr. McVean y Wharton utilizaron intencionalmente o imprudentemente un dispositivo manipulador o engañoso para inyectar información falsa en el mercado, que tenía el potencial de afectar el mercado de futuros de ganado en pie. La CFTC presentó una acción civil cautelar contra Oakmont Financial, Inc. Oportunidad Global de Pennoyer International Funds. Asociación Nacional de Futuros con respecto a sus prácticas comerciales.

Eso incluye casos como este, donde los participantes del mercado intentan jugar en los mercados inyectando información falsa, lo que distorsiona la visión de ese mercado vista por otros participantes. MF Global Holdings Ltd. CNCGC Hong Kong Ltd. La CFTC ha acusado a Husam Tayeh de Oak Lawn, Illinois, así como a las corporaciones de Nevada Dinar Corp. La CFTC presentó una queja contra eFloorTrade, LLC y su propietario mayoritario y único principal John Moore, acusándolos de fallas en el registro y la supervisión y acusando a Moore de hacer declaraciones falsas y engañosas de hechos sustanciales, o de omitir hechos materiales, en testimonio jurado ante el CFTC. La CFTC ha presentado una demanda contra Harvard Assets LLC, London Assets Inc. La Demanda enmendada sigue una queja CFTC contra ellos presentada en septiembre de 2013. Ellis del Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Norte de Illinois.

El contrato de futuros de Light Sweet Crude Oil se extiende de enero de 2008 a abril de 2008. Futures International LLC y su Director de Operaciones Amedeo Cerrone of St. Cazador de ciertas actividades comerciales o registrarse con la CFTC por las denuncias de que Hunter intentó manipular el precio de los contratos de futuros de gas natural que se negocian en el NYMEX. Además, de acuerdo con la Demanda, en el curso de la solicitud de clientes minoristas de divisas, Tallinex hizo tergiversaciones y omisiones fraudulentas de hechos sustanciales y se involucró en prácticas comerciales fraudulentas y engañosas. CNCGC también presentó su Formulario 304 informa tarde en dos ocasiones. A continuación se encuentran resúmenes de las acciones de cumplimiento más recientes litigadas por la CFTC. CFTC también persiguió litigios en más de cien casos. Joseph Charles DiCrisci y Oakmont Financial Inc.

Hong Kong, por no presentar los informes del Formulario 304 de la CFTC, informando sobre sus compras y ventas de algodón cuando tenía o controlaba al menos 100 posiciones de futuros de algodón. Un tribunal federal de Illinois ordenó a Charles Mosley, ex vicepresidente senior de Sentinel Management Group, Inc. La CFTC ha resuelto los cargos contra Friedberg Mercantile Group, Inc. Intercambio para operaciones de Posición Relacionada. Compañía de las Islas Vírgenes Británicas, con fraude, participando en transacciones ficticias y comerciando de forma no competitiva en violación de la Ley de Intercambio de Mercancías y las regulaciones de la CFTC. En junio de 2013, se presentó un reclamo a MF Global por uso ilícito de los fondos de los clientes. Futuros de gasolina RBOB en la Bolsa Mercantil de Nueva York. Alexander Glytenko y su compañía, Direct Investment Products, Inc.

La orden de CFTC descubrió que entre 2009 y al menos 2014, las empresas se involucraron en solicitudes falsas y engañosas para retener a los clientes de divisas al ocultar las relaciones con importantes creadores de mercado y tergiversar los conflictos de intereses. La CFTC ordenó a Deutsche Bank Securities Inc. Presentamos a Broker ubicado en El Pireo, Grecia, por no supervisar diligentemente las actividades relacionadas con su negocio como registrante de CFTC. El Tribunal de Distrito para el Distrito Sur de Florida ordenó Harvard Assets LLC, London Assets Inc. La Orden también impone prohibiciones permanentes de comercio y registro y prohíbe a los Demandados más violaciones de la Ley de Intercambio de Mercancías, según lo establecido. Global LLC, con sede en Northfield y Deerfield, Illinois, respectivamente, para la manipulación e intento de manipulación de los precios de los futuros de trigo y trigo en efectivo. El Royal Bank of Scotland se involucró en la conducta con el fin de beneficiar a ciertas posiciones de derivados que tenía, que fueron valoradas o valoradas a partir del índice de referencia de USD ISDAFIX.

La CFTC ordenó a JSC VTB Bank, con sede en St. Advanced Trading Workshop, Inc. Juez Virginia Kendall del Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Norte de Illinois. Royal Leisure International, Inc. Futures Commission Merchant, por supervisión inadecuada y violación de registros. La CFTC anunció un juicio contra Robert Escobio de Miami, Florida, y sus compañías Southern Trust Metals, Inc. Valley Village, California, una red mundial de compañías que controlaba, incluida CIT Investments LLC, una corporación de responsabilidad limitada de Nevada; Brevspand EOOD, una entidad comercial búlgara; CIT Investments Ltd. Este programa de denuncias alienta a las personas con conocimiento de las violaciones de las leyes de productos básicos a compartir esta información con la CFTC al proporcionar recompensas monetarias y protección contra las represalias de los empleadores. Citación de CFTC y para cesar y desistir de más violaciones de los requisitos de mantenimiento de registros de CFTC.

Las reglas enmendadas entrarán en vigencia 60 días después de la publicación en el Registro Federal.